7月3日，在第二屆山西特色專業(yè)鎮(zhèn)投資貿(mào)易博覽會(huì)推介會(huì)上，我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“汾陽(yáng)杏花村汾酒專業(yè)鎮(zhèn)專板”正式開(kāi)板，山西汾陽(yáng)王酒業(yè)有限責(zé)任公司等12家專業(yè)鎮(zhèn)企業(yè)掛牌入板。該專板是繼太谷瑪鋼之后，山西金控集團(tuán)按照“一鎮(zhèn)一板”模式，在子公司山西股權(quán)交易中心落地的第二個(gè)專業(yè)鎮(zhèn)子板塊，對(duì)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)功能、促進(jìn)專業(yè)鎮(zhèn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
在我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系中，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（“四板”）具有重要地位，它既是多層次資本市場(chǎng)的“塔基”，又是地方重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施。2013年8月29日，跟隨黨的十八大以來(lái)全面深化改革和加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的鏗鏘步伐，山西股權(quán)交易中心正式揭牌開(kāi)業(yè)，成為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的山西唯一的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。10余年來(lái)，我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作的重要論述，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院全面深化資本市場(chǎng)改革決策部署，在省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)下，秉持服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、服務(wù)中小微企業(yè)的初心，突出私募股權(quán)市場(chǎng)基本定位，著力打造中小微企業(yè)綜合服務(wù)、私募股權(quán)投融資服務(wù)、擬上市企業(yè)規(guī)范輔導(dǎo)三大平臺(tái)，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“塔基”功能持續(xù)顯現(xiàn)，為加快高質(zhì)量發(fā)展、深化全方位轉(zhuǎn)型引入了金融“活水”。
三層N板七模式
厚植企業(yè)上市“苗圃”
黨的十八大以來(lái)，多層次資本市場(chǎng)體系漸趨完善，形成涵蓋滬深主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，覆蓋產(chǎn)業(yè)全鏈條、企業(yè)全生命周期、上下貫通的市場(chǎng)體系。在我省，隨著區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從“有”向“優(yōu)”發(fā)展，去四板掛牌成為眾多中小企業(yè)進(jìn)軍資本市場(chǎng)的熱門選擇。
為幫助中小微企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)更好成長(zhǎng)，山西股交緊抓全面注冊(cè)制改革機(jī)遇，重塑服務(wù)體系流程，推出了“三層N板七模式”服務(wù)體系。“三層”，即由低到高設(shè)立孵化層、規(guī)范層、培育層，根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段、科創(chuàng)屬性、服務(wù)需求，進(jìn)行分層培育梯度培育。“N板”，即圍繞全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大戰(zhàn)略和重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域設(shè)立專屬板塊。在省直有關(guān)部門支持指導(dǎo)下，山西股交相繼設(shè)立晉興板、青年創(chuàng)業(yè)板、農(nóng)業(yè)板、專業(yè)鎮(zhèn)專板等，打造地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，精準(zhǔn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。“七模式”，即“信用、科技、融資、融智、權(quán)益、政策、轉(zhuǎn)板”七大業(yè)務(wù)模式。
晉興板是我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的核心板塊。2016年開(kāi)板以來(lái)，吸引了大批成長(zhǎng)潛力好、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范的中小微企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌。截至目前，全省經(jīng)規(guī)范化股份制改造后在晉興板掛牌企業(yè)達(dá)1473家。為助力全省特色專業(yè)鎮(zhèn)高質(zhì)量發(fā)展，我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)去年設(shè)立“專業(yè)鎮(zhèn)專板”，為掛牌企業(yè)提供股份制改造、投融資對(duì)接、規(guī)范升級(jí)、轉(zhuǎn)板上市等多元服務(wù)。截至目前，“專業(yè)鎮(zhèn)專板”累計(jì)服務(wù)企業(yè)214家。同時(shí)，山西股交向“專精特新”聚焦，于2019年開(kāi)設(shè)“專精特新板”。截至目前，在該板塊掛牌展示的中小企業(yè)累計(jì)達(dá)667家，占全省“專精特新”企業(yè)近30%。2022年以來(lái)，根據(jù)工信部、證監(jiān)會(huì)有關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求，我省啟動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板建設(shè)，以創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)及制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)等為服務(wù)對(duì)象，打造培育和服務(wù)“專精特新”企業(yè)的資本市場(chǎng)重要陣地。
對(duì)廣大中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，在四板掛牌是進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一站。為切實(shí)發(fā)揮好“苗圃”功能，山西股交持續(xù)加強(qiáng)與滬深北交易所、新三板市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)。目前，三大交易所及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司山西服務(wù)基地全部落地。2023年10月，山西股交與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽署綠色通道監(jiān)管合作備忘錄，標(biāo)志著區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與新三板制度型對(duì)接機(jī)制正式落地，為四板創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入新三板開(kāi)辟了“快車道”。
截至今年6月底，我省四板掛牌展示企業(yè)5104家，累計(jì)合格投資者達(dá)603戶，托管公司2064家。28家四板掛牌展示企業(yè)轉(zhuǎn)板新三板，2家企業(yè)在北交所上市，有效發(fā)揮了“塔基”功能。
整合金融資源要素
拓寬市場(chǎng)融資渠道
“90后”創(chuàng)業(yè)者李翔是龍翔科技創(chuàng)始人。10年前，這家公司僅有20平方米的辦公室，從事人工智能信息系統(tǒng)研發(fā)等業(yè)務(wù)。2016年龍翔科技在山西股交青創(chuàng)板掛牌后，先后獲得兩輪共計(jì)400萬(wàn)元的天使融資，隨后又獲得某企業(yè)3000萬(wàn)元融資。2018年，該企業(yè)通過(guò)山西股交持續(xù)服務(wù)，完成股份制改造，成功轉(zhuǎn)板至?xí)x興板。
山西股交負(fù)責(zé)人表示，幫助中小微企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資，是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的核心功能。近年來(lái)，在山西金控集團(tuán)各金融板塊支持下，山西股交發(fā)揮自身平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，整合各類金融要素，加強(qiáng)與銀行、證券、擔(dān)保等協(xié)同聯(lián)動(dòng)，創(chuàng)新符合中小微企業(yè)需求的金融產(chǎn)品，著力破解中小微企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題，以金融活水激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體活力，成為省內(nèi)中小微企業(yè)融資的重要渠道。
據(jù)介紹，我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)在制度和業(yè)務(wù)方面不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，通過(guò)股權(quán)融資、股權(quán)質(zhì)押融資、可轉(zhuǎn)債等多樣化融資工具，幫助中小微企業(yè)制定融資配套方案，拓寬融資渠道。截至今年6月底，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)累計(jì)幫助中小企業(yè)融資274.44億元。
近年來(lái)，山西股交緊抓區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，布局發(fā)展科技金融、普惠金融、數(shù)字金融，大力推進(jìn)數(shù)智賦能，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。
2021年11月、2022年1月，山西股交先后獲批證監(jiān)會(huì)區(qū)塊鏈應(yīng)用試點(diǎn)和國(guó)家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)，成為唯一以“區(qū)塊鏈+信易貸”為應(yīng)用場(chǎng)景的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)試點(diǎn)單位。2022年山西省“信易貸”平臺(tái)上線以來(lái)，成功接入全國(guó)中小企業(yè)融資綜合信用服務(wù)平臺(tái)省級(jí)節(jié)點(diǎn)，打通與全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)共享交換通道。通過(guò)“信易貸”平臺(tái)，金融機(jī)構(gòu)可在企業(yè)授權(quán)基礎(chǔ)上，調(diào)用省內(nèi)歸集的注冊(cè)登記、行政許可、行政處罰、失信黑名單、納稅、社保、不動(dòng)產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)物流等21類37大項(xiàng)信用信息，以及國(guó)家有關(guān)部門歸集的科技研發(fā)、生態(tài)環(huán)境、新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體等涉企數(shù)據(jù)，從而構(gòu)建企業(yè)畫(huà)像，為各類金融業(yè)務(wù)場(chǎng)景落地提供數(shù)據(jù)支撐。目前，我省“信易貸”平臺(tái)注冊(cè)企業(yè)87萬(wàn)余家、通過(guò)認(rèn)證31萬(wàn)余家、入駐金融機(jī)構(gòu)283家，并建立9市3縣子平臺(tái)，省市縣一體化融資服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)加快形成，累計(jì)實(shí)現(xiàn)融資402.88億元，其中信貸融資25.5億元，項(xiàng)目融資102.3億元，資本市場(chǎng)直接融資275.08億元。
完善生態(tài)精準(zhǔn)賦能
服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展
“誠(chéng)邀金融機(jī)構(gòu)投資‘銅鎳錫合金及高端滑動(dòng)軸承產(chǎn)業(yè)化’項(xiàng)目，我們有信心給資本以滿意回報(bào)。”4月26日，在參加晉創(chuàng)谷科技企業(yè)融資路演活動(dòng)時(shí)，山西尼爾耐特機(jī)電技術(shù)有限公司總經(jīng)理樊文欣說(shuō)。此次路演活動(dòng)由省直有關(guān)部門、金融監(jiān)管單位及山西金控集團(tuán)主辦，山西股交組織實(shí)施。
“早期科技型企業(yè)普遍具有高成長(zhǎng)、輕資產(chǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，難以匹配傳統(tǒng)金融服務(wù)。”山西股交負(fù)責(zé)人說(shuō)，“通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)平臺(tái)，能夠引導(dǎo)耐心資本投早、投小、投科技，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、創(chuàng)新鏈進(jìn)一步融合。”
今年以來(lái)，山西股交以落實(shí)晉創(chuàng)谷“1+5”政策措施為牽引，持續(xù)完善服務(wù)、規(guī)范和培育科技型企業(yè)的良性機(jī)制和市場(chǎng)生態(tài)，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。目前，晉創(chuàng)谷上交所山西服務(wù)基地科創(chuàng)板企業(yè)培育服務(wù)中心已經(jīng)落地。山西股交正在加快籌備設(shè)立“科技創(chuàng)新專板”，引導(dǎo)科技型企業(yè)股改掛牌、融資發(fā)展。上半年，山西股交聯(lián)合山西金控集團(tuán)旗下各類子公司對(duì)晉創(chuàng)谷累計(jì)開(kāi)展7次調(diào)研、3次專題培訓(xùn)、2次投融資路演、1次北交所專家入企等活動(dòng)，并協(xié)調(diào)證券、銀行、投資等機(jī)構(gòu)，為晉創(chuàng)谷企業(yè)提供股權(quán)融資、融智及上市培育服務(wù)，以資本市場(chǎng)力量激活創(chuàng)新動(dòng)能。
金融服務(wù)靠前一步，讓企業(yè)發(fā)展“加快一步”。近年來(lái)，按照省委金融辦等部署，山西股交推進(jìn)資本市場(chǎng)縣域工程，截至2023年底，已覆蓋82個(gè)縣區(qū)。縣域工程開(kāi)展縣在山西股交掛牌展示中小企業(yè)達(dá)3675家。
隨著掛牌展示企業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)，山西股交強(qiáng)化“融智”功能，成立小微商學(xué)院，建立線上線下培訓(xùn)服務(wù)體系，持續(xù)開(kāi)展“資本市場(chǎng)第一課”，幫助中小微企業(yè)提升資本市場(chǎng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。
當(dāng)前，資本市場(chǎng)向“新”而行。擴(kuò)大創(chuàng)新試點(diǎn)覆蓋面、豐富服務(wù)工具和融資產(chǎn)品……針對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的政策密集釋放。山西股交負(fù)責(zé)人說(shuō)：“我們將以進(jìn)一步全面深化改革為動(dòng)力，把握區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)則對(duì)接、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一機(jī)遇，進(jìn)一步完善股權(quán)認(rèn)證、流轉(zhuǎn)等服務(wù)功能，積極參與項(xiàng)目投資、資方對(duì)接、企業(yè)長(zhǎng)效輔導(dǎo)等業(yè)務(wù)，同步加強(qiáng)與高層次資本市場(chǎng)對(duì)接，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)‘專精特新’專板，暢通新三板‘綠色通道’，做好轉(zhuǎn)板工作,結(jié)合山西特色積極申報(bào)業(yè)務(wù)和制度創(chuàng)新、股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓等試點(diǎn)，探索開(kāi)展‘認(rèn)股權(quán)’‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)+股權(quán)’‘優(yōu)先股’等服務(wù)，構(gòu)建省市縣三級(jí)規(guī)范培育體系，拓展區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景，提高企業(yè)培育孵化效能，加強(qiáng)自律監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動(dòng)。”
本報(bào)記者張巨峰
（責(zé)任編輯：梁艷）
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